- 組合型選擇題證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù),應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:C】
選項(xiàng)C正確:考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)的資格條件。證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件:具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
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- A 、具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
- B 、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
- C 、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員
- D 、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度
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- B 、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
- C 、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員
- D 、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)具備的條件不包括()。
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- B 、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
- C 、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員
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- 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易。
- 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí),()。
- 我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券( )。
- 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是()。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)Ⅲ.根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理需要,調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)Ⅳ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持市場(chǎng)正常秩序
- 期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.做市業(yè)務(wù) Ⅳ.與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)()。 Ⅰ.獨(dú)立客觀 Ⅱ.維護(hù)所在公司聲譽(yù) Ⅲ.優(yōu)先對(duì)待委托資產(chǎn)較多的客戶 Ⅳ.保護(hù)投資者合法權(quán)益
- 資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓后,持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過()人。
- 預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能含有()內(nèi)容。
- 股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),高于面值的部分計(jì)入()。
- 由于()的不確定性,各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。Ⅰ.未來收益Ⅱ.賬面價(jià)值Ⅲ.年度預(yù)算Ⅳ.市場(chǎng)利率
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