- 選擇題證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。
- A 、具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
- B 、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
- C 、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員
- D 、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B符合題意：配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
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熱門試題換一換
- 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。
- 上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（ ）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。
- 下列有關(guān)商業(yè)銀行次級債務(wù)的表述中正確的是()。
- 在自助終端委托中，客戶需要憑借（）進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)。 Ⅰ.銀行卡 Ⅱ.證券交易磁卡 Ⅲ.證券賬戶密碼 Ⅳ.交易密碼
- 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（ ）等。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企業(yè)債券管理條例》Ⅳ.《中國人民銀行法》
- （）反映期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對Delta值的影響程度。
- 根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ）公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（ ）公布兌付公告。
- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易超過（）。
- 對于持有期低于三年的投資人，基金管理員（ ）。
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