- 單選題證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的（）。
- A 、10%
- B 、8%
- C 、20%
- D 、數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或交易金額不低于30萬(wàn)美元
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參考答案【正確答案：A】
證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效的措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 ( )
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【單選題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不超過該證券發(fā)行總量的（）。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、25%
- D 、10%
- 4 【判斷題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
- A 、本公司
- B 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
- C 、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- D 、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- 7 【多選題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（ ）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
- A 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
- B 、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- C 、本公司
- D 、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- 8 【選擇題】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
- D 、證券公司
- 9 【組合型選擇題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 金融期權(quán)的基本類型是（ ）。
- 負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。
- 下列各項(xiàng)中，屬于普通股股東權(quán)利的是（）。 Ⅰ 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) Ⅱ 優(yōu)先分配收益權(quán) Ⅲ 股份轉(zhuǎn)讓權(quán) Ⅳ 剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)
- “新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排（）股份的公開轉(zhuǎn)讓。
- 下列各個(gè)國(guó)際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。
- 地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式。
- 德爾塔-正態(tài)分析法、歷史模擬法、蒙特卡羅模擬法是計(jì)算VaR的可行方法。如果潛在收益服從正態(tài)分布，那么（）。
- 融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立（），用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
- 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受（）形式資產(chǎn)。
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