- 多選題( )應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
- A 、托管銀行
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
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參考答案【正確答案：A,B】
常識(shí)題，托管銀行和證券交易所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、400
- 2 【多選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰的說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）。
- A 、投資目標(biāo)、投資范圍
- B 、投資組合設(shè)計(jì)
- C 、風(fēng)險(xiǎn)揭示
- D 、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排
- 3 【判斷題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人的利益，方便委托人作出決定。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等內(nèi)容。
- A 、管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式
- B 、客戶資產(chǎn)管理信息的提供與查詢方式
- C 、投資范圍、投資限制和投資比例
- D 、違規(guī)責(zé)任和糾紛的解決方式
- 5 【多選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
- A 、特點(diǎn)
- B 、盈利預(yù)期
- C 、投資目標(biāo)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)揭示
- 6 【組合型選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰的說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）。Ⅰ.產(chǎn)品特點(diǎn) Ⅱ.盈利預(yù)期 Ⅲ.投資方向 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。
- A 、機(jī)構(gòu)投資者
- B 、個(gè)人投資者
- C 、 合格投資者
- D 、社會(huì)投資者
- 8 【選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、400
- 9 【組合型選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等事項(xiàng)做出明確規(guī)定。Ⅰ.時(shí)間Ⅱ.方式Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰的說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）。Ⅰ.產(chǎn)品特點(diǎn) Ⅱ.盈利預(yù)期 Ⅲ.投資方向 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示
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- 在采用凈額清算時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣價(jià)款不得合并計(jì)算。
- 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，董事會(huì)應(yīng)依法就（）作出決議。
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