- 選擇題集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、400
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參考答案【正確答案：C】
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
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- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、400
- 2 【多選題】( )應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證監(jiān)會。
- A 、托管銀行
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 3 【判斷題】定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會指定的合同必備條款。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人的利益，方便委托人作出決定。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等內(nèi)容。
- A 、管理報酬的計(jì)算方法和支付方式
- B 、客戶資產(chǎn)管理信息的提供與查詢方式
- C 、投資范圍、投資限制和投資比例
- D 、違規(guī)責(zé)任和糾紛的解決方式
- 6 【多選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
- A 、特點(diǎn)
- B 、盈利預(yù)期
- C 、投資目標(biāo)
- D 、風(fēng)險揭示
- 7 【組合型選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰的說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）。Ⅰ.產(chǎn)品特點(diǎn) Ⅱ.盈利預(yù)期 Ⅲ.投資方向 Ⅳ.風(fēng)險揭示
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。
- A 、機(jī)構(gòu)投資者
- B 、個人投資者
- C 、 合格投資者
- D 、社會投資者
- 9 【組合型選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等事項(xiàng)做出明確規(guī)定。Ⅰ.時間Ⅱ.方式Ⅲ.價格Ⅳ.程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰的說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）。Ⅰ.產(chǎn)品特點(diǎn) Ⅱ.盈利預(yù)期 Ⅲ.投資方向 Ⅳ.風(fēng)險揭示
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.本罪的主體為特殊主體 Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意 Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體 Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
- 影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。Ⅰ.股份分割因素Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)因素Ⅲ.行業(yè)因素Ⅳ.市場因素
- 作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是（）。
- 約翰·格利和愛德華·肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅱ.最近六個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批
- 證券公司在交易所從事融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開立（）并在開戶后3個交易日內(nèi)報交易所備案。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.客戶信用資金賬戶
- 間接融資的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性Ⅲ.融資信譽(yù)有較大的差異性 Ⅳ.可逆性
- 根據(jù)我國《證券法》，證券公司的設(shè)立實(shí)行（）制度。
- 全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。
- 已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易，但投資者具有下列（）情形之一的，不得為其申報撤銷指定交易。Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為的Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報的Ⅲ.新股申購未到期的Ⅳ.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
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