- 判斷題證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每2年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【選擇題】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每（）年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【選擇題】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【選擇題】在證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。
- A 、主要負(fù)責(zé)人
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- C 、董事會(huì)
- D 、監(jiān)事會(huì)
- 8 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。I.主要負(fù)責(zé)人II.首席風(fēng)險(xiǎn)官I(mǎi)II.董事會(huì)IV.監(jiān)事會(huì)
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。
- A 、主要負(fù)責(zé)人
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- C 、董事會(huì)
- D 、監(jiān)事會(huì)
- 10 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。Ⅰ.主要負(fù)責(zé)人Ⅱ.首席風(fēng)險(xiǎn)官Ⅲ.董事會(huì)Ⅳ.監(jiān)事會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有（）。
- 所謂介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受（）的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- （ ），經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)保薦，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券。
- 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ）。
- 非公開(kāi)募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。 I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平 II.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 III.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 IV.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額
- 私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。
- 根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。
- 下列關(guān)于優(yōu)先股與普通股的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.普通股股東可以全面參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理Ⅱ.普通股股東不能要求退股，優(yōu)先股股東可依約將股票回售給公司Ⅲ.普通股股東的股息收益并不固定，優(yōu)先股的股息收益一般是固定的Ⅳ.相對(duì)于普通股股東，優(yōu)先股股東在公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上享有優(yōu)先權(quán)
- 根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。Ⅰ.最近五年連續(xù)盈利Ⅱ.具有良好的公司治理機(jī)制Ⅲ.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為Ⅳ.核心資本充足率不低于3%
- 證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
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