- 選擇題證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，（）有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券從業(yè)人員所在機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
- D 、人民法院
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。
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- B 、15
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- A 、7
- B 、10
- C 、15
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- A 、7
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【選擇題】證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，（）有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券從業(yè)人員所在機構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
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- B 、10
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 通過約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的，轉(zhuǎn)融券期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。
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