- 選擇題證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，（）有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
- D 、人民法院
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
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- A 、7
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。
- A 、10
- B 、15
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- A 、7
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【選擇題】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
- A 、7
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【選擇題】證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，（）有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
- D 、人民法院
- 6 【選擇題】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
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- B 、10
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- 7 【組合型選擇題】 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括（）。 I.責(zé)令改正 II.監(jiān)管談話 III.出具警示函 IV.責(zé)令處分有關(guān)人員
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
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- 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。
- 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，公司章程須經(jīng)（）通過。
- 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是（）。
- 通過證券市場實(shí)現(xiàn)的融資屬于（）。
- 投資者回避信用風(fēng)險的最好辦法是（）。
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- 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- 根據(jù)公司法，高級管理人員不包括（）。
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