證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 根據證券公司代銷金融產品管理規(guī)定，下列說法錯誤的有（）。
  • A 、甲證券公司營業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠
  • B 、乙證券公司營業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔
  • C 、丙證券公司營業(yè)部銷售基金贈送大米
  • D 、丁證券公司營業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎勵的購物卡

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項ABCD符合題意：根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產品代銷業(yè)務人員在代銷金融產品過程中不得有下列行為：

（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品；
（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品；
（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失；
（4）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金；
（5）證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財務或其他利益；
（6）其他可能損害客戶合法權益的行為。

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