- 單選題 基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時，需要重點(diǎn)關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
基金代銷機(jī)構(gòu)通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
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- A 、誠信狀況
- B 、經(jīng)營管理能力
- C 、投資管理能力
- D 、內(nèi)部控制情況
- 2 【單選題】 基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查結(jié)果可以作為（）的重要參考。 Ⅰ.托管基金管理人產(chǎn)品 Ⅱ.代銷基金管理人產(chǎn)品 Ⅲ.優(yōu)先推介基金管理人
- A 、II、Ⅲ
- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 8 【單選題】基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.信息管理平臺建設(shè)Ⅲ.賬戶管理制度Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 某股票進(jìn)行高比例折價配股，基金公司負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時提醒配股信息，交易部和風(fēng)險控制部也沒有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致投資了該股票的基金沒有參與配股，損壞持有人利益，該風(fēng)險事件的第一負(fù)責(zé)人是（）。
- 以下不屬于基金業(yè)績評價體系的是（ ）。
- 下列不屬于金融債的是（ ）。
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