- 單選題 基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺(tái)在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營(yíng)管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
基金代銷機(jī)構(gòu)通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】 基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺(tái)在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營(yíng)管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【單選題】基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè)Ⅲ.賬戶管理制度Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】 基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】 基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺(tái)在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營(yíng)管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【單選題】 基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注的信息是（）。 Ⅰ. 管理人員的信息管理平臺(tái)在建情況 Ⅱ. 管理人員的經(jīng)營(yíng)管理能力 Ⅲ. 管理人員的投資管理能力 Ⅳ.管理人員的內(nèi)部控制情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【單選題】基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè)Ⅲ.賬戶管理制度Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查結(jié)果可以作為（）的重要參考。 Ⅰ.托管基金管理人產(chǎn)品 Ⅱ.代銷基金管理人產(chǎn)品 Ⅲ.優(yōu)先推介基金管理人
- A 、II、Ⅲ
- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【單選題】基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查結(jié)果可以作為（）的重要參考。 Ⅰ.托管基金管理人產(chǎn)品 Ⅱ.代銷基金管理人產(chǎn)品 Ⅲ.優(yōu)先推介基金管理人
- A 、II、Ⅲ
- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【單選題】基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè)Ⅲ.賬戶管理制度Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【單選題】 基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。 Ⅰ.內(nèi)部控制 Ⅱ.信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅲ.帳戶管理制度 Ⅳ.銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 股票、債券和基金相比較，在投資人和資金運(yùn)用者的經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金則綜合反映了所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
- 以下構(gòu)成內(nèi)幕信息要素的包括（）。 Ⅰ.來源可靠的信息 Ⅱ.對(duì)證券價(jià)格影響明確的信息 Ⅲ.非公開的信息 Ⅳ.為自己或他人牟取利益
- 根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 I．股東符合法定人數(shù) II．有符合公章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額 III．股東共同制定公司章程 IV．有公司住所
- 流轉(zhuǎn)稅的主要稅種不包括（）。
- 基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）
- 下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 市凈率的表達(dá)公式是（ ）。
- 投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會(huì)席位后，可以參與（）。
- 基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括（ ）。
- 認(rèn)為市場(chǎng)利率將會(huì)在未來一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)上漲的投資者最有可能購(gòu)買（）。
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
Qjr49