- 選擇題證券公司的()負責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- C 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
- D 、分支機構(gòu)

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參考答案【正確答案:A】
選項A正確:證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行。董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
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- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
- C 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- D 、分支機構(gòu)
- 2 【選擇題】證券公司的()負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
- C 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- D 、分支機構(gòu)
- 3 【選擇題】證券公司的()負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
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- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- C 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
- D 、分支機構(gòu)
- 6 【選擇題】證券公司的()負責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- C 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
- D 、分支機構(gòu)
- 7 【選擇題】證券公司的()負責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
- C 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
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- 8 【選擇題】證券公司的()負責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
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- 9 【選擇題】證券公司的()負責(zé)制定與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)。
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- 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下,下列關(guān)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程的概括,正確的是( )。
- 在賬戶記錄上,證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以()為單位,采用電腦計賬方式記載證券公司送存的證券。
- 資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu),應(yīng)具備的條件不包括()。
- 一般來說,債券具有的特征包括()。 Ⅰ.流動性 Ⅱ.永久性 Ⅲ.安全性 Ⅳ.收益性
- 下列屬于非柜臺委托的是()。 Ⅰ.人工電話委托或傳真委托 Ⅱ.自助和電話自動委托 Ⅲ.網(wǎng)上委托 Ⅳ.柜臺委托
- 下列關(guān)于債券票面要素的描述正確的是()。
- 短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動,它主要包括()。 Ⅰ.投機性資本流動 Ⅱ.貿(mào)易資本流動 Ⅲ.銀行資金流動 Ⅳ.保值性資本流動
- 轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的( )。
- 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()風(fēng)險監(jiān)管報表。
- 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人員姓名Ⅱ.身份證號碼Ⅲ.證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息
- 首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定()。Ⅰ.網(wǎng)下詢價投資者的條件 Ⅱ.有效報價條件Ⅲ.最低報價金額 Ⅳ.配售方式和配售原則
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