- 選擇題證券公司的（）負責制定與融資融券業(yè)務相關的部門設置及各部門職責。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務決策機構
- C 、業(yè)務執(zhí)行部門
- D 、分支機構
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。
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- A 、董事會
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- C 、業(yè)務決策機構
- D 、分支機構
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- B 、業(yè)務執(zhí)行部門
- C 、業(yè)務決策機構
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- A 、董事會
- B 、業(yè)務決策機構
- C 、業(yè)務執(zhí)行部門
- D 、分支機構
- 9 【選擇題】證券公司的（）負責制定與融資融券業(yè)務相關的部門設置及各部門職責。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務決策機構
- C 、業(yè)務執(zhí)行部門
- D 、分支機構
- 10 【選擇題】證券公司的（）負責制定與融資融券業(yè)務相關的部門設置及各部門職責。
- A 、董事會
- B 、業(yè)務決策機構
- C 、業(yè)務執(zhí)行部門
- D 、分支機構
熱門試題換一換
- 上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。
- 下列關于上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求的陳述,正確的有()。
- （）在資本市場上有重要地位。
- 公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。
- 完善內(nèi)部控制的獨立原則是指（）。
- （）是指證券公司信息技術系統(tǒng)（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。
- 資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。
- 對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內(nèi)至少應進行一次復核。
- 下列關于公司債券上市交易的說法，錯誤的是（）。
- 有限合伙協(xié)議應當載明的事項包括（）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅱ.執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序Ⅲ.執(zhí)行事務合伙人權限與違約處理辦法Ⅳ.執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序
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