- 組合型選擇題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（ ）特點(diǎn)。
- A 、選擇交易品種的自主性
- B 、選擇交易價格的自主性
- C 、交易的風(fēng)險性
- D 、收益的穩(wěn)定性
- 2 【判斷題】在證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的150%。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的（ ）投資按成本價計算的總金額。
- A 、非貨幣投資基金
- B 、債券
- C 、可轉(zhuǎn)換債券
- D 、通股
- 4 【單選題】證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（）特點(diǎn)。
- A 、決策的自主性
- B 、交易的風(fēng)險性
- C 、資金的安全性
- D 、收益的不確定性
- 5 【組合型選擇題】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。 I .人員 II. 賬戶 III. 信息 IV. 資金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 6 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 7 【組合型選擇題】不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）。 Ⅰ.不以對沖風(fēng)險為目的的股指期貨交易 Ⅱ.以對沖風(fēng)險為目的的股指期貨交易 Ⅲ.以套期保值為目的，參與國債期貨交易 Ⅳ.國債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）。 Ⅰ.不以對沖風(fēng)險為目的的股指期貨交易 Ⅱ.以對沖風(fēng)險為目的的股指期貨交易 Ⅲ.以套期保值為目的，參與國債期貨交易 Ⅳ.國債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 上海證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購單位是（）。
- 定向資產(chǎn)管理合同一般不包括（）。
- 某證券公司持有國債余額為A券面值2000萬元，B券面值3000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.10和1.20。當(dāng)日該公司買入GC007品種5000萬元，成交價格為3.5元（每百元資金到期年收益）；賣出B券面值2000萬元，成交價125元/百元。選項(xiàng)中正確的有（ ）。
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- 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。
- 按照《證券投資監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東可以以（）出資。 Ⅰ.貨幣 Ⅱ.知識產(chǎn)權(quán) Ⅲ.商標(biāo)權(quán) Ⅳ.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)
- 目前，我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是（）。
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- 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔(dān)任。Ⅰ.董事長Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事長Ⅳ.執(zhí)行董事
- 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊為證券投資顧問
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