- 組合型選擇題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（ ）特點。
- A 、選擇交易品種的自主性
- B 、選擇交易價格的自主性
- C 、交易的風險性
- D 、收益的穩(wěn)定性
- 2 【判斷題】在證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的150%。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的（ ）投資按成本價計算的總金額。
- A 、非貨幣投資基金
- B 、債券
- C 、可轉(zhuǎn)換債券
- D 、通股
- 4 【單選題】證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（）特點。
- A 、決策的自主性
- B 、交易的風險性
- C 、資金的安全性
- D 、收益的不確定性
- 5 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 6 【組合型選擇題】不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）。 Ⅰ.不以對沖風險為目的的股指期貨交易 Ⅱ.以對沖風險為目的的股指期貨交易 Ⅲ.以套期保值為目的，參與國債期貨交易 Ⅳ.國債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）。 Ⅰ.不以對沖風險為目的的股指期貨交易 Ⅱ.以對沖風險為目的的股指期貨交易 Ⅲ.以套期保值為目的，參與國債期貨交易 Ⅳ.國債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴格分離。 I .人員 II. 賬戶 III. 信息 IV. 資金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 9 【組合型選擇題】不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列有關(guān)銀貨對付的表述中，正確的有（ ）。
- 根據(jù)中標規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為( )。
- 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件是( )。
- 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系 Ⅱ.證券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券 Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券 Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
- 證券金融公司應(yīng)當遵循（）風險控制指標的規(guī)定。Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
- 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán) Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
- 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，客戶維持擔保比例為（）。
- 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）內(nèi)備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料，首次從事證券服務(wù)協(xié)議的時間早于簽訂協(xié)議時間的，應(yīng)當從實際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)備案。
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