- 單選題若T日為股票網上定價發(fā)行申購日,則申購資金的驗貨日為（）。
- A 、T+4日
- B 、T+1日
- C 、T+3日
- D 、T+2日
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參考答案【正確答案：B】
申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司分公司進行申購資金凍結處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位。16:00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了( )制度。
- A 、客戶交易結算資金第三方存管
- B 、會員分級結算
- C 、新股發(fā)行現(xiàn)金申購
- D 、客戶交易結算資金獨立存管
- 2 【多選題】關于股票上網發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( )。
- A 、上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股
- B 、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購
- C 、每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
- D 、結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終的資金到帳時點有足額資金用于新股申購的資金交收
- 3 【多選題】關于股票上網發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。
- A 、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
- B 、會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告
- C 、申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結
- D 、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
- 4 【多選題】關于股票上網發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（ ）。
- A 、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限
- B 、會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告
- C 、申購期間由證券登記結算公司對申購資金進行凍結
- D 、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
- 5 【多選題】若T日為網上定價發(fā)行新股申購日，下列關于申購資金凍結3個交易日的流程安排表述，正確的有（ ）。
- A 、T+1日進行申購資金的凍結、驗資及配號
- B 、由中國結算公司的分公司進行資金的凍結
- C 、T+2日做搖號抽簽以及中簽處理
- D 、T+3日主承銷商公布中簽結果，完成認購款的劃付
- 6 【單選題】若T日為股票網上定價發(fā)行申購日，則申購資金的驗資日為（）。
- A 、申購日之前（含該日）
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 7 【單選題】從《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定的內容看,主要是采用了()制度。
- A 、客戶交易結算資金第三方存管
- B 、會員分級結算
- C 、新股發(fā)行現(xiàn)金申購
- D 、客戶交易結算資金獨立存管
- 8 【判斷題】關于股票上網發(fā)行資金申購程序，根據深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【多選題】股票上網發(fā)行資金申購程序的操作流程有（ ）。
- A 、投資者申購
- B 、申購資金凍結、驗資及配號
- C 、搖號抽簽、中簽處理
- D 、申購資金解凍
- 10 【單選題】首次公開發(fā)行股票時，單一網上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網上發(fā)行股數(shù)的（）。
- A 、
0.1% - B 、
0.3% - C 、
1% - D 、
3%
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- 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ）。
- 債券的兌付方式有（）。 Ⅰ.到期兌付 Ⅱ.提前兌付 Ⅲ.債券替換 Ⅳ.分期兌付
- 證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券
- 證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（）。 Ⅰ.建立投資指令審核制度 Ⅱ.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 Ⅲ.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施 Ⅳ.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
- 債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。Ⅰ.融資統(tǒng)一規(guī)劃Ⅱ.信貸統(tǒng)一授信Ⅲ.動態(tài)長效監(jiān)控Ⅳ.全程風險管理
- 關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。Ⅰ.財政部對人民幣債券發(fā)行利率進行管理Ⅱ.中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理Ⅲ.國家外匯管理局負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯、結匯進行管理Ⅳ.在中國境內申請發(fā)行人民幣債券需要報國務院同意
- 下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。Ⅰ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行結算Ⅱ.上市交易的ADR須經SEC注冊，有助于保障投資者權益Ⅲ.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付Ⅳ.某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
- 下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動
- 滬港通包括（）。 Ⅰ.滬股通Ⅱ.港股通Ⅲ.深股通Ⅳ.A股通
- SPV是對（）的簡稱。
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