- 單選題《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了( )制度。
- A 、客戶交易結(jié)算資金第三方存管
- B 、會(huì)員分級(jí)結(jié)算
- C 、新股發(fā)行現(xiàn)金申購
- D 、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
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參考答案【正確答案：C】
常識(shí)題，題干中兩個(gè)法規(guī)采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( )。
- A 、上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股
- B 、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購
- C 、每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
- D 、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終的資金到帳時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
- 2 【多選題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。
- A 、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
- B 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
- C 、申購期間由證券交易所對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)
- D 、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
- 3 【多選題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（ ）。
- A 、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限
- B 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
- C 、申購期間由證券登記結(jié)算公司對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)
- D 、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
- 4 【單選題】若T日為股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購日，則申購資金的驗(yàn)資日為（）。
- A 、申購日之前（含該日）
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 5 【單選題】從《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。
- A 、客戶交易結(jié)算資金第三方存管
- B 、會(huì)員分級(jí)結(jié)算
- C 、新股發(fā)行現(xiàn)金申購
- D 、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
- 6 【判斷題】關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【多選題】股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程有（ ）。
- A 、投資者申購
- B 、申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)
- C 、搖號(hào)抽簽、中簽處理
- D 、申購資金解凍
- 8 【單選題】若T日為股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購日,則申購資金的驗(yàn)貨日為（）。
- A 、T+4日
- B 、T+1日
- C 、T+3日
- D 、T+2日
- 9 【單選題】首次公開發(fā)行股票時(shí)，單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的（）。
- A 、
0.1% - B 、
0.3% - C 、
1% - D 、
3%
- 10 【單選題】首次公開發(fā)行股票時(shí),單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的( )。
- A 、2%
- B 、1‰
- C 、3%
- D 、5%
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- 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶委托資產(chǎn)及來源的說法，正確的是( )。
- 根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，價(jià)格振幅計(jì)算公式錯(cuò)誤的為（）。
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- 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ. 投資決策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 會(huì)計(jì)核算Ⅳ. 合規(guī)管理
- 屬于典型的非流通國(guó)債是（）。
- （）債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券。
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