- 多選題證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
- A 、凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％
- B 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
- C 、凈資本與負(fù)債的比例不得低于10％
- D 、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
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參考答案【正確答案：A,B,D】
凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％。
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- A 、凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10％
- B 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
- C 、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
- D 、凈資本與負(fù)債的比例不低于8%
- 2 【單選題】證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。
- A 、100%
- B 、40%
- C 、8%
- D 、20%
- 3 【單選題】證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)得凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。
- A 、100%
- B 、8%
- C 、40%
- D 、20%
- 4 【選擇題】下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是（）。
- A 、凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
- B 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
- C 、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
- D 、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%
- 5 【選擇題】下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是（）。
- A 、凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
- B 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
- C 、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
- D 、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%
- 6 【組合型選擇題】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。I.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%II.資本杠桿率不得低于8%III.流動性覆蓋率不得低于100%IV.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。I.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%II.資本杠桿率不得低于8%III.流動性覆蓋率不得低于100%IV.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。Ⅰ.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%Ⅱ.資本杠桿率不得低于8%Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。I.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%II.資本杠桿率不得低于8%III.流動性覆蓋率不得低于100%IV.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。Ⅰ.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%Ⅱ.資本杠桿率不得低于8%Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)之后可以自行轉(zhuǎn)讓。
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- 《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》。
- 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（）。
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