- 多選題期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。
- A 、期貨公司經(jīng)理
- B 、控股公司經(jīng)理
- C 、控股股東
- D 、實(shí)際控制人
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參考答案【正確答案：C,D】
第七條（十）控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；
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- A 、崗位責(zé)任
- B 、部門設(shè)置
- C 、人員配置
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度
- 2 【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
- A 、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- B 、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
- C 、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- D 、從業(yè)人員資格證書
- 3 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。
- A 、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 5 【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料。
- A 、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
- B 、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
- C 、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- D 、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- 6 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 7 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。
- A 、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 8 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 9 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
熱門試題換一換
- 期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在( )拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
- 滬深300股指期貨的當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約的（）。
- 期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。下列說法正確的是（）。
- 某機(jī)構(gòu)投資者有1000萬元資金可投資于股票市場，投資400萬元購入A股票，投資400萬元購入B股票，投資200萬元購入C股票，三只股票價(jià)格分別為20元、10元、5元，β系數(shù)分別為1.5、0.5、1，則該股票組合的β系數(shù)為（）。
- 其他條件不變，如果墨西哥的甘蔗用于加工乙醇，那么國際白糖期貨價(jià)格將（）。
- 期貨市場通過套期保值來實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，其基本原理是( )。
- 當(dāng)會(huì)員保證金不能達(dá)到規(guī)定水平時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)向會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知，會(huì)員收到通知后必須在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間將保證金繳齊，否則結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。（）
- 以下不屬于可以參加期貨從業(yè)資格考試的是( )。
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