- 判斷題期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條
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- A 、操作規(guī)章制度
- B 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度
- C 、交易管理制度
- D 、特定人事制度
- 2 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前( )個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
- 3 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 4 【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的( )事件。
- A 、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
- B 、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
- C 、人員舞弊
- D 、客戶投訴
- 5 【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料。
- A 、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
- B 、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
- C 、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- D 、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- 6 【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
- A 、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- B 、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
- C 、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- D 、從業(yè)人員資格證書
- 7 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ）資格。
- A 、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 9 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 10 【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
熱門試題換一換
- 以下屬于期貨從業(yè)人員的是（）。
- 央行對(duì)外匯市場(chǎng)干預(yù)的效果往往是長(zhǎng)期的。
- 實(shí)物交割時(shí)，一般是以( )實(shí)現(xiàn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的。
- 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。
- 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。
- 金融機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用下列（）來對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。
- 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。
- 下列選項(xiàng)中不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。
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