- 選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）
第五十六條第二款 禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
第一百九十三條 違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。 I.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分 II.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定 III.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定 IV.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）管理。
- A 、合并
- B 、分開(kāi)
- C 、混合
- D 、統(tǒng)一
- 3 【多選題】《中華人民共和國(guó)證券法》將證券交易所定義為（）的法人。
- A 、為證券的集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
- B 、實(shí)行自律性管理
- C 、實(shí)行“公平、公開(kāi)、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理
- D 、組織和監(jiān)督證券交易
- 4 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場(chǎng) Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰款 Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以（ ）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 8 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場(chǎng) Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱證券市場(chǎng) Ⅲ.證券承銷與保薦 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，對(duì)于公眾持股市值與持股量方面要求，說(shuō)法正確的是( )。
- 我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，是（）直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
- 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)復(fù)核等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人是（）。
- 發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（ ）與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤。
- 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員（）。
- 下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。
- 當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期（次）國(guó)債票面利率Ⅱ.標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)利率為當(dāng)期（次）國(guó)債票面利率Ⅲ.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期（次）國(guó)債票面價(jià)格Ⅳ.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期（次）國(guó)債票面價(jià)格
- 除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（），并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- 根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反應(yīng)程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。Ⅰ.強(qiáng)式有效市場(chǎng) Ⅱ.中式有效市場(chǎng) Ⅲ.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) Ⅳ.弱式有效市場(chǎng)
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
vd5jX