- 多選題內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，對于公眾持股市值與持股量方面要求，說法正確的是( )。
- A 、新申請人預(yù)期在上市時的市值不得低于2億港元
- B 、新申請人預(yù)期在上市時的市值不得低于1億港元
- C 、對于那些擁有一類或以上證券的發(fā)行人，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的至少25%
- D 、任何擬在香港及香港以外地區(qū)市場同時推出的證券，一般須有充分數(shù)量在香港發(fā)售
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參考答案【正確答案：B,C,D】
新申請人預(yù)期在上市時的市值不得低于1億港元。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，股東人數(shù)要求，發(fā)行人至少有（）名股東。
- A 、100
- B 、200
- C 、300
- D 、不確定
- 2 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，正申請上市的證券類別，上市時，公眾人士持有的證券總數(shù)不得少于發(fā)行人已發(fā)行股本總額的( )。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、35%
- D 、50%
- 3 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，正申請上市的證券類別，公眾人士持有的證券總數(shù)不得少于發(fā)行人已發(fā)行股本總額的（），而其上市時的預(yù)期市值也不得少于（）萬港元。
- A 、10%，2000
- B 、15%，3000
- C 、15%，2000
- D 、10%，3000
- 4 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市中，對市值的要求：如屬新申請人的情況，有關(guān)權(quán)證的市值必須最少為（）萬港元。
- A 、200
- B 、300
- C 、500
- D 、600
- 5 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市中，對于那些擁有一類或以上證券的發(fā)行人，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)，必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的至少（）。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 6 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市中，若發(fā)行人預(yù)期在上市時市值逾（）億港元，另外香港聯(lián)合交易所亦確信該等證券的數(shù)量，以及其持有權(quán)的分布情況，仍能使有關(guān)市場證券運作，則香港聯(lián)合交易所可酌情接納介于15%-25%的一個較低的百分比。
- A 、50
- B 、60
- C 、80
- D 、100
- 7 【多選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市中，香港聯(lián)合交易所有可能接納新申請人不足2個財政會計年度的營業(yè)記錄的情形包括（）。
- A 、準申請人為新成立的“項目”公司
- B 、準申請人為礦業(yè)公司
- C 、在特殊情況下，香港聯(lián)合交易所認為接納較短的時間為合適者
- D 、以上都對
- 8 【判斷題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，對股東人數(shù)要求包括( )。
- A 、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
- B 、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
- C 、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
- D 、發(fā)行人至少有100名股東
- E 、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
- 、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
- 、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東
- 、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
- 10 【多選題】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，需滿足的條件有（）。
- A 、由公眾人士持有的股本證券的市值必須最少為3000萬港元
- B 、由公眾人士持有的股本證券的市值必須最少為2000萬港元
- C 、如屬新申請人的情況，有關(guān)權(quán)證的市值必須至少為600萬港元
- D 、上市時，公眾持有的股本證券必須至少由100個人持有
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- 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以（）。
- 證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元。
- （ ）是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
- 場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。
- 債券票面金額定得較大，將有利于廣大投資者認購。
- 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。 Ⅰ.對基金收益的享有權(quán) Ⅱ.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) Ⅲ.對基金資產(chǎn)的管理權(quán) Ⅳ.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
- 根據(jù)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資的有（）。I.中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種II.央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種III.證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品IV.中國證監(jiān)會認可的其他投資品種
- 根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件（）。Ⅰ.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元Ⅱ.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元Ⅲ.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為5%以上Ⅳ.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上
- 證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
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