- 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ. 證券公司的董事Ⅱ.證券公司的股東、實際控制人Ⅲ. 證券公司的監(jiān)事Ⅳ. 證券公司的工作人員
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您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人 Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員 Ⅳ.證券公司的開戶銀行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人 Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員 Ⅳ.證券公司的開戶銀行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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- 8 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員 Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè) Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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- 9 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員 Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè) Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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- 10 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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熱門試題換一換
- 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- 證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。
- 下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說明書的表述中，正確的有（ ）。
- 在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。
- 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。 I. 《中華人民共和國證券法》 II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 III. 《證券公司內(nèi)部控制指引》 IV. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
- 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。
- 證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- 下列說法錯誤的是（）。
- 做市商做市的主要收入來源包括（）。
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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