證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求(),在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 Ⅰ. 證券公司的董事 Ⅱ.證券公司的股東、實(shí)際控制人 Ⅲ. 證券公司的監(jiān)事 Ⅳ. 證券公司的工作人員
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息:

(一)證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;

(二)證券公司的股東、實(shí)際控制人;

(三)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);

(四)證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

(五)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

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