- 組合型選擇題從業(yè)人員應(yīng)當依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.財務(wù)狀況 Ⅲ.風險承受能力 Ⅳ.健康狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、IV
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。
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- A 、證券交易所
- B 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
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- 2 【多選題】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當遵守的規(guī)范包括（）。
- A 、維護客戶利益
- B 、誠實守信
- C 、勤勉盡責
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- 3 【多選題】我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當遵守的規(guī)范包括（）。
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- B 、交易所的自律規(guī)則
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其( )相適應(yīng)。 I .內(nèi)部控制制度 II. 合規(guī)制度 III .人力資源狀況 IV. 財務(wù)狀況
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III
- 6 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則包括（）。 Ⅰ.維護客戶利益原則 Ⅱ.誠實守信原則 Ⅲ.勤勉盡責原則 Ⅳ.維護公司聲譽原則
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。 Ⅰ.維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益 Ⅱ.誠實守信 Ⅲ.勤勉盡責 Ⅳ.維護行業(yè)聲譽
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】從業(yè)人員應(yīng)當依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.財務(wù)狀況 Ⅲ.風險承受能力 Ⅳ.健康狀況
- 9 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。Ⅰ.維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益Ⅱ.誠實守信Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.維護行業(yè)聲譽
- 10 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。Ⅰ.維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益Ⅱ.誠實守信Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.維護行業(yè)聲譽
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有2年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。（T日為客戶申請開通日）
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- 證券公司應(yīng)建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的（），避免風險傳導(dǎo)。
- 下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有（）。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
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