- 單選題首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。
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- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 2 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
- 3 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（ ）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 4 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（ ）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法性
- B 、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
- C 、合法合規(guī)性
- D 、風(fēng)險(xiǎn)性
- 5 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 6 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 7 【判斷題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和控制風(fēng)險(xiǎn)措施進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 （ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 9 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
- 10 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
熱門(mén)試題換一換
- 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述，正確的是（）。
- 假設(shè)當(dāng)前3月和6月的歐元/美元外匯期貨價(jià)格分別為1.3500和1.3510。10天后，3月和6月的合約價(jià)格分別變?yōu)?.3513和1.3528。那么價(jià)差發(fā)生的變化是( )。
- 某投資者的保證金符合期貨交易所保證金比例，但低于期貨公司保證金比例的要求，期貨交易所通知追加保證金，但投資者第二日沒(méi)有追加保證金，期貨公司也未對(duì)該投資者持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是( )。
- 期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是( )。
- 在k線圖中，單根日k線表達(dá)了( )。
- 一般情況下，現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致。（）
- 假設(shè)棕櫚油期貨保證金率為13%，一年期貸款基準(zhǔn)利率為5.6%，期貨交易手續(xù)費(fèi)（單邊）為5元/手。5月30日棕櫚油期貨合約的結(jié)算價(jià)為5590元/噸，則該公司當(dāng)天參與期貨交易成本核算約為（）萬(wàn)元。
- 在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員必須是期貨公司。（）
- 出現(xiàn)以下（）情形，可能會(huì)給期貨公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
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