- 單選題首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。
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- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 2 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
- 3 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（ ）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法性
- B 、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
- C 、合法合規(guī)性
- D 、風(fēng)險(xiǎn)性
- 4 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
- 5 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 6 【判斷題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和控制風(fēng)險(xiǎn)措施進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 （ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 8 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
- A 、合法合規(guī)性
- B 、違法操作
- C 、違規(guī)操作
- D 、風(fēng)險(xiǎn)操作程序
- 9 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
- 10 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。
- A 、高級(jí)管理人員
- B 、中級(jí)管理人員
- C 、合規(guī)部經(jīng)理
- D 、外來(lái)督辦
熱門(mén)試題換一換
- 標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格就（ ）；價(jià)格波動(dòng)性越小，期權(quán)價(jià)格就（ ）。
- 外匯期貨市場(chǎng)( )的操作實(shí)質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價(jià)”，規(guī)避其受匯價(jià)上下波動(dòng)的影響。
- 客戶甲將一筆1000萬(wàn)的資金用于期貨交易，某日甲需100萬(wàn)的資金急用，應(yīng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。
- 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
- 公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（ ）人。
- 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件不包括( )。
- 對(duì)賣(mài)出套期保值而言，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情況有（）。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）
- 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
- 某期貨公司的董事長(zhǎng)挪用客戶保證金5000萬(wàn)元，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
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