- 多選題擬發(fā)行公司若發(fā)生（ ）的情況，由發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會討論。
- A 、最近1年實(shí)現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預(yù)測數(shù)（如有）
- B 、最近2年實(shí)現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預(yù)測數(shù)（如有）
- C 、總資產(chǎn)收益率未達(dá)到公司承諾的收益率
- D 、凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到公司承諾的收益率
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參考答案【正確答案：A,D】
擬發(fā)行公司若最近1年實(shí)現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預(yù)測數(shù)（如有），或凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到公司承諾的收益率，由發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會討論。
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- A 、注冊會計(jì)師沒有出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告
- B 、公司有重大違法違規(guī)行為
- C 、公司的財(cái)務(wù)狀況不正常，報(bào)表項(xiàng)目有異常變化
- D 、公司的主營業(yè)務(wù)發(fā)生了變更
- 2 【多選題】發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括( )。
- A 、發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例
- B 、發(fā)行方式與發(fā)行對象
- C 、預(yù)計(jì)募集資金總額和凈額
- D 、發(fā)行費(fèi)用概算
- 3 【多選題】發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括( )。
- A 、發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例
- B 、發(fā)行方式與發(fā)行對象
- C 、預(yù)計(jì)募集資金總額和凈額
- D 、發(fā)行費(fèi)用概算
- 4 【多選題】通過發(fā)審會的擬發(fā)行公司發(fā)生以下情形,由證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會討論( )。
- A 、最近一年實(shí)現(xiàn)的主營業(yè)務(wù)收入低于上一年的主營業(yè)務(wù)收入
- B 、凈利潤增長率未達(dá)到公司承諾的增長率
- C 、最近一年實(shí)現(xiàn)的凈利潤低于上一年的凈利潤
- D 、凈資產(chǎn)收益率未達(dá)公司承諾的收益率
- 5 【多選題】發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。
- A 、送股、配股
- B 、增發(fā)
- C 、分立、合并
- D 、拆細(xì)
- 6 【組合型選擇題】—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上 Ⅱ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上 Ⅲ.發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力 Ⅳ.人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上 Ⅱ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上 Ⅲ.發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力 Ⅳ.人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上 Ⅱ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上 Ⅲ.發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力 Ⅳ.人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）
- 9 【組合型選擇題】—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上 Ⅱ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上 Ⅲ.發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力 Ⅳ.人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）以上
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上 Ⅱ.發(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上 Ⅲ.發(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家（含兩家）評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力 Ⅳ.人民幣債券信用級別為AA級（或相當(dāng)于AA級）以上
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。
- 投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度是由（）等法規(guī)規(guī)定和規(guī)范的。
- 股份有限公司董事長由董事會以全體董事的（）選舉產(chǎn)生。
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- 某投資者以100元的價(jià)格平價(jià)購買了年息8%、每年付息1次的債券，持有2年后按106元價(jià)格賣出，該投資者持有期收益率是（）。
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