- 選擇題風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項A正確：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（ ）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
- 2 【選擇題】風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（ ）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
- 3 【選擇題】風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
- 4 【選擇題】風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
- 5 【組合型選擇題】證券公司風(fēng)險控制指標體系以（）為核心。I.凈資本II.凈資產(chǎn)III.利潤率IV.流動性
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 6 【選擇題】 風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
- 7 【選擇題】 風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。
- A 、凈資本
- B 、固定資本
- C 、流動資本
- D 、注冊資本
- 8 【選擇題】以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。
- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、資產(chǎn)
- D 、負債
- 9 【選擇題】以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。
- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、資產(chǎn)
- D 、負債
- 10 【選擇題】以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。
- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、資產(chǎn)
- D 、負債
熱門試題換一換
- 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所對下列( )可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
- 按照中國證監(jiān)會公布的的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
- （ ）是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
- 發(fā)行人律師在按照有關(guān)規(guī)定出具的法律意見書和律師工作報告中，除滿足規(guī)定的一般要求外，還應(yīng)針對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點，對( )等情況進行核查驗證，明確發(fā)表意見。
- 一般來說,下列債券中信用風(fēng)險最小的是()。
- 證券金融公司的資金，可以用于哪些用途（ ） I.履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外 II.銀行存款 III.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品 IV.購置自用不動產(chǎn)
- 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰 Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 完善內(nèi)部控制的制衡原則是指（）。
- 我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。Ⅰ.未完全市場化的基準價格體系Ⅱ.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一Ⅲ.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資Ⅳ.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。Ⅰ.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查Ⅱ.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險Ⅲ.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系Ⅳ.告知期貨保證金安全存管要求
- 證券交易結(jié)算方式可以分為（）。Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算 Ⅱ.全額結(jié)算Ⅲ.差額結(jié)算 Ⅳ.凈額結(jié)算
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
DYo2b