- 組合型選擇題證券公司可以根據(jù)合同，對另類子公司提供支持和服務(wù)的有（ ）。Ⅰ.合規(guī)管理Ⅱ.人力資源管理Ⅲ.產(chǎn)品銷售Ⅳ.運營管理
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司可以根據(jù)合同約定，為另類子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、稽核審計、人力資源管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)、研究和運營等方而提供支持和服務(wù)。
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- 關(guān)于上市公司收購的限制性規(guī)定，說法正確的有（）。
- 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（）。
- 參加證券從業(yè)資格考試人員的資格（）。 Ⅰ.具有完全民事行為能力 Ⅱ.年滿18周歲 Ⅲ.具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑 Ⅳ.無文憑要求
- 中國的四板市場特指（）。
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
- 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券預(yù)先規(guī)定的認(rèn)股條件主要包括（）。 Ⅰ.股票的當(dāng)期價格 Ⅱ.股票的購買價格 Ⅲ.股票的認(rèn)購比例 Ⅳ.股票的認(rèn)購期間
- 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導(dǎo)工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作
- 按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- 中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（）成立。
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。Ⅰ.期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利Ⅱ.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅲ.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進或賣出的義務(wù)Ⅳ.期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾
- 政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（ ）。Ⅰ.戰(zhàn)爭Ⅱ.政權(quán)更迭Ⅲ.財政政策Ⅳ.國際社會政治、經(jīng)濟的變化
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