- 選擇題（）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國登記注冊機構(gòu)
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參考答案【正確答案：A】
中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
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- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 2 【選擇題】（）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國登記注冊機構(gòu)
- 3 【選擇題】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 7 【選擇題】（）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國登記注冊機構(gòu)
- 8 【組合型選擇題】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】（）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國登記注冊機構(gòu)
- 10 【選擇題】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
熱門試題換一換
- 境內(nèi)自然人辦理資金賬戶銷戶前,需先辦理撤銷指定交易手續(xù)和轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
- 以下關(guān)于董事會會議說法正確的有（ ）。
- 年度股東大會應(yīng)當于上一會計年度結(jié)束之日起的4個月內(nèi)舉行，即最遲不得晚于4月30日召開。
- 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。
- 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計委員會 Ⅲ.風險控制委員會 Ⅳ.風險規(guī)避委員會
- 我國目前的匯率制度是（）。
- 債券信用評級的結(jié)果應(yīng)在（）上對外發(fā)布。Ⅰ.評級對象（發(fā)行人）公司網(wǎng)站Ⅱ.評級機構(gòu)網(wǎng)站Ⅲ.證券協(xié)會網(wǎng)站Ⅳ.指定的公共媒體
- 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在（ ）向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。
- 下列債券中不可以進行跨市場轉(zhuǎn)托管的是（）。
- 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。
- 下列選項中，屬于證證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券交易所上市證券交易的清算和交收Ⅲ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益Ⅳ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
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