- 組合型選擇題私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)Ⅱ.責(zé)令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開(kāi)譴責(zé)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
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- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 2 【選擇題】（）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、15年
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- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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- D 、中國(guó)登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。
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- 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（ ）。
- 較嚴(yán)格的信息披露是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
- （）是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。I.審慎II.客觀III.實(shí)質(zhì)重于形式IV.誠(chéng)實(shí)守信
- 按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
- 債券票面利率是（）與（）的比率。
- 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可以通過(guò)（）的方式，向證券公司償還融入的資金。 Ⅰ.賣(mài)券還款 Ⅱ.直接還款 Ⅲ.以券抵款 Ⅳ.借新還舊
- 與股份公司股利政策相關(guān)的日期是（）。Ⅰ.除權(quán)除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股權(quán)登記日
- 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀方面的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為Ⅱ.本罪的主體主要是單位Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪
- 下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）。 Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) Ⅱ.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理 Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施 Ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
- 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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