- 選擇題中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。
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熱門試題換一換
- 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市(),持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。
- 下列關(guān)于基金管理費率和基金的規(guī)模、風(fēng)險之間關(guān)系的說法，正確的是（）。 Ⅰ.基金管理費費率的大小通常與基金的規(guī)模成反比 Ⅱ.基金管理費費率的大小通常與基金的風(fēng)險成正比 Ⅲ.基金管理費費率的大小通常與基金的規(guī)模成正比 Ⅳ.基金管理費費率的大小通常與基金的風(fēng)險成反比
- 須取得從業(yè)資格的證券從業(yè)人員不包括（）。
- 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。 I.合理確定參與的數(shù)量和地域 II.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案 III.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制 IV.制訂接受監(jiān)管的方案
- 證券市場本質(zhì)上是（）交換的場所。
- 有些投資者企圖投機(jī)，通過買賣時機(jī)的選擇以賺取（）。
- 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
- 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括（）等信息。Ⅰ.人員姓名Ⅱ.身份證號碼Ⅲ.證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息
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