- 客觀案例題某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

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參考答案【正確答案:A】
《期貨公司監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(四)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%;
第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
此題中,流動資產(chǎn)/流動負(fù)債=6000/5500=109%,符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);但109%<100×120%,因此低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
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- A 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),但低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),并高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合,中國證監(jiān)會責(zé)令限期整改
- D 、 無法判斷
- 2 【單選題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),但低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),并高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合,中國證監(jiān)會責(zé)令限期整改
- D 、無法判斷
- 3 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- C 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- D 、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 4 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 5 【單選題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- D 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
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- A 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 7 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施( )。
- A 、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函
- B 、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%,其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定
- C 、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,要求其增加流動資產(chǎn)
- D 、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,要求其減少流動負(fù)債
- 8 【單選題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- D 、符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- 9 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 10 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 2002年11月8日,美國的( )組建了一個新的以交易股票期貨為目的的交易所——One Chicago。
- 期貨從業(yè)人員有下列( )行為,且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
- 影響股指期貨期現(xiàn)套利交易總成本的因素包括()等。
- 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的( ),并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
- 期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制 ( ),并進(jìn)行報送。
- 跨期套利是以()的期貨合約之間進(jìn)行的。
- 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下表述正確的有()。
- 非結(jié)算會員的客戶充抵保證金的有價證券,由非結(jié)算會員提交期貨交易所。()
- 下列機(jī)構(gòu)中,必須提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是()。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司()簽字確認(rèn)。
- 某投資者在某期貨公司開戶,存入保證金20萬元,按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定,最低保證金比例為10%。該客戶開倉買入100手大豆期貨合約,成交價為2800元/噸,當(dāng)日該客戶又以2850元/噸的價格平倉賣出40手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價為2840元/噸。則該投資者當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()。(大豆期貨10噸/手)
- ADF檢驗回歸模型為,則原假設(shè)為()。
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