- 客觀案例題某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- C 、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- D 、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

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參考答案【正確答案:C】
參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條(四)及其第二十一條6000÷5500=1.09
第二十一條 規(guī)定“不得低于”其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%
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- A 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 2 【單選題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- C 、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- D 、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- 3 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 4 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施( )。
- A 、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函
- B 、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%,其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定
- C 、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)
- D 、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債
- 5 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()。
- A 、責(zé)令公司限期整改
- B 、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)
- C 、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
- D 、無(wú)需采取監(jiān)管措施
- 6 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 7 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 8 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 9 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- B 、符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,且優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
- C 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
- 10 【客觀案例題】某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()。
- A 、責(zé)令公司限期整改
- B 、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)
- C 、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
- D 、無(wú)需采取監(jiān)管措施
- 在我國(guó),大豆與豆油、豆粕之間一般存在著“100%大豆=18%豆油+78.5%豆粕+3.5%損耗”的關(guān)系,因而存在三種商品之間的套利,通常有兩種做法:大豆提油套利和反向大豆提油套利。
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- 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是()。
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- 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的,客戶(hù)可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。()
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- 某年7月,CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為-2美分/蒲式耳,到了8月,基差變?yōu)?美分/蒲式耳,表明市場(chǎng)狀態(tài)從正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng),這種變化為基差()。
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