- 組合型選擇題 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度 Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B正確：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：
（1）信息報送制度（Ⅱ項正確）；
（2）信息公開披露制度（Ⅰ項正確）；
（3）年報審計監(jiān)管（Ⅳ項正確）。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（ ）。 I .信息公開披露制度 II .信息報送制度 III .董事會會議內(nèi)容公開制度 IV .年報審計監(jiān)管
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【判斷題】《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號----上市公司公開發(fā)行證券申請文件》規(guī)定的可轉(zhuǎn)換債券的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最高要求。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號——證券公司公開發(fā)行債券募集說明書》是對募集說明書信息披露的最高要求。只要第21號準(zhǔn)則有規(guī)定，均應(yīng)在募集說明書中披露。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】對證券公司信息報送與披露制度的監(jiān)管要求包括（）。
- A 、信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息的公開披露
- B 、信息報送制度，即證券公司按照中國證監(jiān)會的要求定期報送年度報告、月度報告、臨時報告等
- C 、年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
- D 、年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
- 5 【多選題】中國證監(jiān)會對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。
- A 、證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露
- B 、證券公司須按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信息
- C 、對證券公司進(jìn)行實時監(jiān)控
- D 、年報審計監(jiān)管
- 6 【單選題】對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括（）。
- A 、信息公開披露制度
- B 、信息報送制度
- C 、年報審計監(jiān)管
- D 、季報審計監(jiān)管
- 7 【組合型選擇題】 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度 Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度 Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度 Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度 Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。 I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) II.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) IV.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- 具備條件的證券公司向（）提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會員。
- 下列不屬于集合資產(chǎn)管理計劃中客戶義務(wù)的是()。
- 金融期權(quán)的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投機(jī)Ⅲ.套利 Ⅳ.價格轉(zhuǎn)移
- （）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
- 《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。
- 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
- 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 下列有關(guān)金融期權(quán)的說法，正確的有（）。 Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 Ⅱ.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) Ⅳ.期權(quán)的賣方可以有條件的履行合約規(guī)定的義務(wù)
- 下列的說法中錯誤的是（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
pdbM7