- 組合型選擇題對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（ ）。 I .信息公開披露制度 II .信息報(bào)送制度 III .董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 IV .年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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參考答案【正確答案：B】
對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：（1）信息報(bào)送制度。（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。（3）年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
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- A 、基金托管人
- B 、受托人
- C 、基金管理人
- D 、委托人
- 2 【多選題】在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向（）提供ETF的申購、贖回清單。
- A 、委托人
- B 、證券交易所
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)商
- 3 【多選題】對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露制度的監(jiān)管要求包括（）。
- A 、信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息的公開披露
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- C 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
- D 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。
- A 、證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露
- B 、證券公司須按照中國證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息
- C 、對(duì)證券公司進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
- D 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- 5 【單選題】對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括（）。
- A 、信息公開披露制度
- B 、信息報(bào)送制度
- C 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- D 、季報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- 6 【組合型選擇題】 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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