- 多選題期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的( )事件。
- A 、期貨交易風(fēng)險
- B 、期貨結(jié)算風(fēng)險
- C 、人員舞弊
- D 、客戶投訴
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B】
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件： (九) 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（ ）年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 2 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括（ ）。
- A 、崗位責(zé)任
- B 、部門設(shè)置
- C 、人員配置
- D 、風(fēng)險管理制度
- 3 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。
- A 、期貨公司經(jīng)理
- B 、控股公司經(jīng)理
- C 、控股股東
- D 、實際控制人
- 4 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
- A 、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- B 、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
- C 、申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- D 、從業(yè)人員資格證書
- 5 【判斷題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 7 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 8 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 9 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
- A 、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- B 、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
- C 、申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- D 、從業(yè)人員資格證書
- 10 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
熱門試題換一換
- 利率衍生產(chǎn)品是一種損益以某種方式依賴于利率水平的金融創(chuàng)新工具，具體包括國債期貨、遠期利率協(xié)議、利率期權(quán)、利率互換等標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品。( )
- A公司和B公司貸款利率如下圖所示，A公司需要貸美元，而B公司需要貸人民幣。如果A公司和B公司簽訂利率互換則一共可降低（）成本。
- 期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員，應(yīng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。（）
- 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易（簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易），是指持有方向相反的同一品種同一月份合約的會員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價格（該價格一般應(yīng)在交易所規(guī)定的價格波動范圍內(nèi)）由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格與期貨合約標(biāo)的物（）的倉單進行交換的行為。
- 期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失，（）。
- 企業(yè)原材料庫存管理的實質(zhì)問題是原材料庫存中存在（）的問題。
- 某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。
- 隔夜掉期交易包括（）。
- 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,期貨交易中的相關(guān)款項,必須以貨幣資金支付,不得以有價證券充抵的金額支付的有( )。
- 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（ ）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
- 期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。 中國證監(jiān)會可以對王某采取的方式有（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
pdBOn