- 選擇題證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
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- A 、1個月
- B 、3個月
- C 、1年
- D 、2年
- 2 【單選題】證券公司的（）或其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正。
- A 、凈資本
- B 、凈資產
- C 、總資本
- D 、總資產
- 3 【單選題】證券公司的()或其他風險控制指標不符合規(guī)定的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當責其限期改正。
- A 、 凈資產
- B 、 凈資本
- C 、 利潤率
- D 、 凈收益
- 4 【單選題】證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。
- A 、停止批準新業(yè)務
- B 、停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
- C 、限制分配紅利
- D 、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
- 5 【單選題】證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
- A 、1個月
- B 、3個月
- C 、6個月
- D 、1年
- 6 【選擇題】證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
- A 、1個月
- B 、3個月
- C 、1年
- D 、2年
- 7 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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