- 選擇題按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 2 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 3 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- 4 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 5 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 6 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 7 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 8 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- A 、監(jiān)事會(huì)
- B 、經(jīng)理層
- C 、董事會(huì)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 9 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 10 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- A 、監(jiān)事會(huì)
- B 、經(jīng)理層
- C 、董事會(huì)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
熱門試題換一換
- 并購重組委審核的事項(xiàng)有（ ）。
- 公司股票首次公開發(fā)行前,( )應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明。
- 存款準(zhǔn)備金的類別一般分為（ ）。I.活期存款準(zhǔn)備金II.定期存款準(zhǔn)備金III.超額存款準(zhǔn)備金IV.儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金
- 關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。 Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
- 按金融資產(chǎn)到期期限分類，金融市場可以分為（）。Ⅰ.貨幣市場Ⅱ.現(xiàn)貨市場Ⅲ.資本市場Ⅳ.衍生品市場
- 為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。
- 下列關(guān)于證券公司發(fā)行金融債券申報(bào)文件和報(bào)送材料說法，正確的有（）。 Ⅰ.申報(bào)文件的受理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì) Ⅱ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、募集說明書 Ⅲ.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議 Ⅳ.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告
- 關(guān)于金融市場的說法，正確的有（）。Ⅰ.現(xiàn)代金融市場的一個(gè)重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高Ⅱ.越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)參與Ⅲ.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善Ⅳ.金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
- 滬深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。
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