- 組合型選擇題關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。 Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易（Ⅰ、Ⅱ項正確）；不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。（Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表，并提交相關(guān)材料。
- A 、3個工作日
- B 、5個工作日
- C 、8個工作日
- D 、10個工作日
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事代銷金融產(chǎn)品，相關(guān)的資格要求 有（）。Ⅰ.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格Ⅱ.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格Ⅲ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定Ⅳ.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，從事基金銷售業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表，并提交相關(guān)材料。
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- B 、5個工作日
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- 8 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表，并提交相關(guān)材料。
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- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表，并提交相關(guān)材料。
- A 、3個工作日
- B 、5個工作日
- C 、8個工作日
- D 、10個工作日
- 10 【選擇題】（）負(fù)責(zé)對證券公司金融衍生品備案和后續(xù)監(jiān)測管理。
- A 、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司
- B 、中國證券登記結(jié)算有限公司
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、證券業(yè)協(xié)會
熱門試題換一換
- 上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在使用收益現(xiàn)值法進(jìn)行評估時需考慮的因素包括（）。
- 上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。
- 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和最低比例。
- 1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（ ）雙重控制的辦法。
- 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（）。 Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額 Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 Ⅳ.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)
- 下列各項中，關(guān)于中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施中，正確的有（ ）。Ⅰ.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年Ⅱ.證券公司可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核Ⅲ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料Ⅳ.中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料
- 集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)以下列（）順序依次成交。Ⅰ.價格優(yōu)先 Ⅱ.同等價格下、時間優(yōu)先Ⅲ.客戶優(yōu)先 Ⅳ.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
- 為柜臺市場提供登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定報送的柜臺市場數(shù)據(jù)包括（）。Ⅰ.交易數(shù)據(jù)Ⅱ.存款數(shù)據(jù)Ⅲ.登記數(shù)據(jù)Ⅳ.結(jié)算數(shù)據(jù)
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