- 單選題在可交換公司債券發(fā)行前，預(yù)備用于交換的股票應(yīng)按照（）的業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)定擔(dān)保，辦理相關(guān)登記手續(xù)。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、投資者要求
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參考答案【正確答案：C】
在可交換公司債券發(fā)行前，預(yù)備用于交換的股票應(yīng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)定擔(dān)保，辦理相關(guān)登記手續(xù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不得存在（ ）等情形。
- A 、被查封、扣押、凍結(jié)
- B 、權(quán)屬爭議
- C 、依法不得轉(zhuǎn)讓
- D 、設(shè)定擔(dān)保
- 2 【單選題】申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件是（）。
- A 、該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
- B 、該上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%
- C 、用于交換的股票在提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)可以為限售股份，只要股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對(duì)上市公司或者其他股東的承諾就可以
- D 、用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前可以設(shè)定擔(dān)保
- 3 【多選題】可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，孳息具體包括（）。
- A 、資本公積轉(zhuǎn)增股本
- B 、送股
- C 、分紅
- D 、派息
- 4 【組合型選擇題】 可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（ ）。 Ⅰ.送股 Ⅱ.分紅 Ⅲ.派息 Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。 Ⅰ.送股 Ⅱ.分紅 Ⅲ.派息 Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。 Ⅰ.送股 Ⅱ.分紅 Ⅲ.派息 Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。 Ⅰ.送股 Ⅱ.分紅 Ⅲ.派息 Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。 Ⅰ.送股 Ⅱ.分紅 Ⅲ.派息 Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】屬于公司債券的有（）。Ⅰ.可交換債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.保證公司債券Ⅳ.證券公司短期融資券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】屬于公司債券的有（）。Ⅰ.可交換債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.保證公司債券Ⅳ.證券公司短期融資券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。
- 關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說法正確的是（ ）。
- 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。
- （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- 證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅲ.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。
- 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息Ⅱ.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格Ⅲ.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
- 股份公司解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上（）。 Ⅰ.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之前 Ⅱ.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之后 Ⅲ.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之后 Ⅳ.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之前
- 對(duì)某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會(huì)引發(fā)（ ）。
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