證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中,正確的是()。 Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務(wù),另有規(guī)定的除外 Ⅱ.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風險 Ⅲ.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益 Ⅳ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng),對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督,防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。 
主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求,建立健全投資者適當性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前,應(yīng)當充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況,評估投資者的風險承受能力和風險識別能力。 主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務(wù),全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 
主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風險。
主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。
主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng),對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督,防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

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