- 組合型選擇題 融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶獨(dú)立開立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（Ⅰ項(xiàng)正確）和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)（Ⅱ項(xiàng)正確），應(yīng)當(dāng)為每一客戶獨(dú)立開立信用賬戶。
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- A 、
信用交易證券交收賬戶 - B 、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
- C 、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、
信用交易資金交收賬戶
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】 融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶獨(dú)立開立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 6 【組合型選擇題】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的原則，包括（）Ⅰ.同盈同虧原則Ⅱ.了解客戶原則Ⅲ.集中管理原則Ⅳ.業(yè)務(wù)隔離原則
- 7 【組合型選擇題】 融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶獨(dú)立開立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 8 【選擇題】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)、約定式回購交易、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過公司凈資本的（）。
- A 、2倍
- B 、3倍
- C 、4倍
- D 、5倍
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
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- 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.罰款 Ⅲ.撤銷公司登記 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- 以（）等形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.合伙企業(yè)Ⅲ.契約型Ⅳ.股份有限公司
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- 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。
- 下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.分開負(fù)債Ⅱ.共同負(fù)債Ⅲ.集合發(fā)行Ⅳ.發(fā)行期限靈活
- 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主觀部門備案。Ⅰ.為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告Ⅱ.為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告Ⅲ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告Ⅳ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具盈利預(yù)測審核報(bào)告
- 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
- 由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司稱為（）。
- 為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（ ）。
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