- 選擇題證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
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- 2 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 5 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的（）。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、機構
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- A 、自然人
- B 、法人
- C 、機構
- D 、社團
- 7 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的（）。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、機構
- D 、社團
- 9 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
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- 下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施的是（）。Ⅰ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位的資金賬戶 Ⅱ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的個人的銀行賬戶 Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn) Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
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- 質(zhì)押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則包括（）。Ⅰ.證券公司應遵循誠實信用原則，如實向交易所交易系統(tǒng)申報其與客戶已經(jīng)達成的真實交易意向Ⅱ.證券公司應當建立健全報價回購業(yè)務風險控制機制，對質(zhì)押券價值進行管理Ⅲ.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結(jié)算服務Ⅳ. 證券公司與客戶之間的糾紛，會影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的相關登記結(jié)算業(yè)務
- 收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款.
- 根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。
- 證券市場監(jiān)管的原則包括（）。Ⅰ.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則Ⅱ.保護投資者利益原則Ⅲ.“三公”原則Ⅳ.依法監(jiān)管原則
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