- 組合型選擇題下列各項中，關(guān)于財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任說法正確的有（ ）。Ⅰ. 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令改正期滿后，仍不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人不再符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務(wù)顧問主辦人名單中去除，財務(wù)顧問不得聘請其作為財務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
上述說法均正確。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】責(zé)令改正的，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，可以接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。 ( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上（）元以下的罰款。
- A 、一百萬
- B 、三百萬
- C 、六十萬
- D 、二百萬
- 3 【組合型選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行 Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其釆取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ）Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列各項中，關(guān)于財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任說法正確的有（ ）。Ⅰ. 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令改正期滿后，仍不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人不再符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務(wù)顧問主辦人名單中去除，財務(wù)顧問不得聘請其作為財務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列各項中，關(guān)于財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任說法正確的有（ ）。Ⅰ. 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令改正期滿后，仍不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人不再符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務(wù)顧問主辦人名單中去除，財務(wù)顧問不得聘請其作為財務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ） Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ） Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.該罪是一種故意的行為 Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體 Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約 Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪
- 證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。
- 證券公司發(fā)行債券，股東（大）會做出專項決議的事項有（）。
- 在通過發(fā)審會審核后,擬發(fā)行公司若最近一年實現(xiàn)的凈利潤低于上一年的凈利潤,由()決定是否重新提交發(fā)審會討論。
- 以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。
- 下列項目中可以作為債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的基礎(chǔ)工具的是（）。
- 關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯誤的是（）。
- 下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標 Ⅱ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 Ⅲ.從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 Ⅳ.股票拆細是將若干股股票合并為1股
- 下列各項中，（ ）應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。Ⅰ.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人Ⅱ.內(nèi)部核査機構(gòu)負責(zé)人Ⅲ.部門負責(zé)人、項目協(xié)辦人Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人
- 財政部代理發(fā)行地方政府債券，采用（）招標方式。
- 關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。
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