- 選擇題 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前,利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的,中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上()元以下的罰款。
- A 、一百萬
- B 、三百萬
- C 、六十萬
- D 、二百萬

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前,泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券,利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的,中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關(guān)規(guī)定予以處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。《證券法》第二百零三條 違反本法規(guī)定,操縱證券市場的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 5 【選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的,中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括()。
- A 、監(jiān)管談話
- B 、出具警示函
- C 、責(zé)令改正
- D 、拘役
- 6 【組合型選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形時,中國證監(jiān)會對其釆取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅲ.在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
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- 普通股東必須親自參加股東大會,否則,表決權(quán)視作放棄。
- 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是() 。 Ⅰ.風(fēng)險水平不同 Ⅱ.持有人不同 Ⅲ.所籌資金的投向不同 Ⅳ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
- 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護基金,由( )代扣代收。
- 金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括( )。 I .市場風(fēng)險 II .信用風(fēng)險 III .操作風(fēng)險 IV .法律風(fēng)險
- 審計委員會的職責(zé)主要包括()。 I.監(jiān)督年度審計工作,就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷,提交董事會審議 II.提議聘請或者更換外部審計機構(gòu),并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為 III.負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通 IV.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
- 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定中,證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人須具有( )以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷,具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守,通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
- 深港通下的港股通的股票范圍是()。Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成分股Ⅲ.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ.市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股
- 金融市場的功能包括()。Ⅰ.資金融通Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)Ⅲ.提供流動性Ⅳ.風(fēng)險管理
- 基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。現(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元,基金負債為300萬元,基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為( )。
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