- 多選題一般來說，證券交易所從( )方面規(guī)定入會的條件。
- A 、證券公司的經(jīng)營范圍
- B 、證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力
- C 、證券公司的組織機構(gòu)
- D 、證券公司的人員素質(zhì)
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察證券公司成為會員的條件。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】根據(jù)證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，證券交易所會員的席位在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓或退回。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所接受全額成交或撤銷申報的市價申報類型。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單位可以獲取交易系統(tǒng)的以下哪些資源（ ）。
- A 、證券交易即時行情
- B 、實時及盤后交易回報
- C 、登陸交易所內(nèi)部網(wǎng)站
- D 、股指期貨交易即時行情
- 4 【單選題】具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
- A 、會員大會
- B 、理事會
- C 、會員管理部門
- D 、總經(jīng)理
- 5 【單選題】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（）。
- A 、免交流量使用費的相關(guān)信息
- B 、申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令
- C 、獲取證券交易即時行情
- D 、獲取實時及盤后交易回報
- 6 【多選題】一般來說，證券交易所是從證券公司的（ ）等方面規(guī)定入會的條件。
- A 、經(jīng)營范圍
- B 、承擔(dān)風(fēng)險的能力
- C 、組織機構(gòu)
- D 、人員素質(zhì)
- 7 【判斷題】根據(jù)證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，證券交易所會員的席位在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓或退回。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（ ）。
- A 、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
- B 、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易
- C 、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易
- D 、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
- 9 【單選題】證券交易所會員的交易席位按規(guī)定可以（ ）
- A 、轉(zhuǎn)讓
- B 、變賣
- C 、退出
- D 、繼承
- 10 【單選題】一般約定,我國的證券交易所會員在轉(zhuǎn)讓交易席位時，（）。
- A 、只能轉(zhuǎn)讓給基金公司
- B 、可以將席位退回證券交易所
- C 、只能轉(zhuǎn)讓給交易所會員
- D 、不受條件限制
熱門試題換一換
- 賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每2年一次對個人客戶信息進(jìn)行全面核查。
- 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。
- A股發(fā)行人向證券交易所提出上市申請時，其控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)（）。
- 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。
- 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是（）。 I. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 II. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人 III. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密 IV. 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
- 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅱ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅲ.挪用基金銷售結(jié)算資金Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。
- 套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。Ⅰ.外匯風(fēng)險Ⅱ.利率風(fēng)險Ⅲ.商品價格風(fēng)險Ⅳ.信用風(fēng)險
- 關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的Ⅱ.事實上，股票期貨均實行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期貨交易Ⅳ.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨
- 以下屬于金融期貨的有（）。Ⅰ.外匯期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.商品期貨
- 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面主要法律法規(guī)的是（）。
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