- 選擇題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面主要法律法規(guī)的是（）。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理條例》
- B 、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
- C 、《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
- D 、《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》屬于證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、自律規(guī)則。
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- A 、《中華人民共和國證券法》
- B 、《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
- C 、《證券公司治理準則》
- D 、《證券公司風險控制指標管理辦法》
- 2 【選擇題】在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是( )。
- A 、《中華人民共和國證券法》
- B 、《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
- C 、《證券公司治理準則》
- D 、《證券公司風險控制指標管理辦法》
- 3 【選擇題】下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是（）。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理條例》
- B 、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
- C 、《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
- D 、《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
- 4 【選擇題】在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，下列屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）。
- A 、《中華人民共和國證券法》
- B 、《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
- C 、《證券公司治理準則》
- D 、《證券公司風險控制指標管理辦法》
- 5 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】根據證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司風險管理部應當委派代表參與包銷決策過程，獨立發(fā)表意見Ⅲ.包銷決議應當制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認Ⅳ.決策結果應當制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面主要法律法規(guī)的是（）。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理條例》
- B 、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
- C 、《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
- D 、《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
熱門試題換一換
- 證券承銷業(yè)務可以采取下列方式（）。
- 董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是（ ）。 Ⅰ.挪用公司資金 Ⅱ.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲Ⅲ.接受他人與公司交易的傭金歸為己有Ⅳ.擅自披露公司秘密
- 證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。 Ⅰ.保密意識 Ⅱ.合規(guī)操作意識 Ⅲ.風險控制意識 Ⅳ.風險杜絕意識
- 私募基金子公司應當在完成工商登記后（）內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
- （）通常來源于整個經濟體系，而不是交易對手或金融機構內部。
- 世界上最早的證券交易所是（ ）。
- 短期國債一般指償還期限為（）的國債。
- 下列關于融資融券的標的證券說法，錯誤的有（）。Ⅰ.標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延Ⅱ.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍Ⅲ.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍Ⅳ.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效
- 下列關于客戶身份識別的基本要求的說法中，正確的是（）。
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