- 判斷題證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
- A 、正確
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參考答案【正確答案：B】
證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
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- A 、正確
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- 2 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- 7 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- 8 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
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熱門試題換一換
- 我國已先后在（ ）等市場發(fā)行國際債券。
- 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 證券具有極高的流動性必須滿足的條件是（）。 Ⅰ.很容易變現(xiàn) Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小 Ⅲ.本金保持相對穩(wěn)定 Ⅳ.具有安全可靠的證券交易市場
- 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。
- 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是（）。
- 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立（）后10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。Ⅰ.將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金Ⅱ.將籌集的資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金Ⅲ.中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形Ⅳ.通過下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募股權(quán)基金
- 證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。
- 儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.發(fā)行利率確定機(jī)制不同Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期兌付方式不同
- 下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件，正確的是（）。Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息Ⅳ.國務(wù)院規(guī)定的其他條件
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